2021年10月，科赴证监会机构部发布《机构监管情况通报（第86期）》，对券商、基金、投资咨询公司开展网络直播提出明确要求。
一方面，港过聆禁止以直播的方式开展投资品种选择、投资组合推介等荐股行为。
另一方面，次上证券公司工作人员通过网络直播发表评论时，次上应当保持客观、专业的态度，主要围绕经济形势分析、市场变化评论、经济数据解读等宏观层面。
从处罚情况来看，数市通直播展业中存在问题的机构，数市通严重者如武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司，被责令暂停新增客户6个月，轻者如中广云信息科技(深圳)有限公司，被责令增加内部合规检查次数。
无证展业、科赴误导性营销等老问题频现更多被罚的机构则是屡屡在老问题上重蹈覆辙。
2023年8月下旬，港过聆广东证监局给广东科德投资顾问有限公司（下称科德投顾）开出罚单，港过聆指出其存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议等五项违规。
顶: 83踩: 4
评论专区